9 pilares do Compliance

Conheça os pilares que formam um Programa de Compliance:

1. Suporte da alta administração Para possuir a adesão de todos da empresa, o compliance deve ter total apoio e respaldo dos executivos de alto escalão das organizações. O apoio não vem só em palavras, mas em exemplos, ações, autonomia para o trabalho e investimentos. ​ 2. Avaliação de riscos Também conhecida como Mapeamento de Riscos de Compliance (Compliance Risk Assessment – CRA), é considerada uma das fases mais importantes na implantação de um programa de integridade. Nesta fase, os riscos e os impactos potenciais para que a organização alcance o seu objetivo são identificados.  ​ 3. Código de conduta e políticas de compliance Depois da avaliação dos riscos são elaboradas as políticas de compliance, as quais devem conter um código de conduta, que irá nortear as ações adotadas pela empresa não apenas para manter a conformidade com as leis, como também garantir uma cultura de integridade e valorização de comportamentos éticos. ​ 4. Controles internos A organização necessita criar ferramentas de controle visando minimizar os riscos, tanto internos quanto externos. No processo são estabelecidas regras, prazos, documentação, forma de processamento e registro das transações  que mitiguem a materialização dos riscos. ​ 5. Treinamento e comunicação Um programa de compliance efetivo exige que todos envolvidos tenham conhecimento de seu papel. Para isto, é necessário o treinamento e a comunicação periódica a fim de que todos compreendam os objetivos, regras e responsabilidades. Para isso, é fundamental investir em treinamentos e na comunicação interna. ​ 6. Canais de denúncia Os canais de denúncias são veículos disponíveis (telefones, e-mails etc.) para que os colaboradores, clientes, fornecedores e demais parceiros avisem sobre as possíveis irregularidades existentes. Estes canais precisam ser de conhecimentos de todos os envolvidos com organização. ​ 7. Investigações internas Quando qualquer denúncia é recebida pelos canais disponíveis, é necessário que seja feita a apuração desta para verificar sua veracidade e caso confirmada, que sejam aplicadas as devidas correções e punições cabíveis. ​ 8. Due diligence O compliance não se limita apenas aos funcionários de uma empresa, é imprescindível ter a certeza de que os parceiros também estão agindo de acordo com a lei. Para isso, é indicado que o programa de compliance conte com a indicação da avaliação do histórico de fornecedores, representantes, distribuidores, entre outros. Ou seja, é importante avaliar o histórico de cada um deles antes de se estabelecer uma relação contratual. ​ 9. Auditoria e monitoramento Para garantir que os processos estão sendo executados em conformidades com as regras e diretrizes, é fundamental monitorar. As auditorias internas, através de um programa contínuo de avaliação, ajudam a identificar falhas para que possam ser corrigidas rapidamente, visando sempre mitigar danos à empresa.